(原标题:“固收+”基金新发规模超去年全年 百亿爆款产品再现)

开市前两日,北交所股票交易总体平稳,两日合计成交140.72亿元。不止如此,今年以来新成立的“固收+”基金总募集规模为4,877.85亿元,较去年全年增幅32.85%。值得一提的是,11月16日成立的“固收+”产品广发恒享一年持有期混合基金,首募规模达107.23亿元,且该基金的首募规模是在11月11日一天内实现的。而在行业“马太效应”愈演愈烈的情况下,头部基金公司的规模竞争日趋激烈。在接下来的一个多月时间里,通过新发基金吸引资金,仍然是行业基金公司扩充规模的主要选择。

再观新基发行情况,11月17日,国泰基金管理有限公司(以下简称“国泰基金”)发行了一只混合型产品。11月15日,招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”)祭出了一只股票型基金,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“工银瑞信基金”)则发售了一只混合型基金。

一、基金行业动态

1、全面促进基金行业绿色投资实践,基金业协会绿色与可持续投资委员会成立

11月16日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)绿色与可持续投资委员会(以下简称“委员会”)成立会议暨第一次工作会议通过线上方式召开。协会党委副书记、监事长吴萌,党委委员、副秘书长黄丽萍出席会议,委员会主席黄小薏主持会议。

委员会审议通过了《绿色与可持续投资委员会职责》《绿色与可持续投资委员会工作规则》,并研究了委员会下一步重点工作。康乐等10位机构代表、马骏等4位顾问以及证监会机构部、债券部、市场一部、市场二部专家围绕绿色与可持续投资理论、实务以及国内外最新进展充分交流,分享真知灼见,提出了许多建设性意见。委员会一致同意,立足绿色、协调、可持续发展理念,围绕“双碳”战略目标,设立专项工作组,加强绿色与可持续投资领域行业研究、投资规范、实践总结、培训交流,加强行业“双碳”统计和私募股权基金绿色投资引导,全面促进基金行业绿色投资实践。

2、北交所股票交易两日合计成交140.72亿元,10只次新股交投活跃

开市前两日,北京证券交易所股票交易总体平稳,两日合计成交140.72亿元。从北交所方面获悉,北交所开市首日,申请并开通北交所账户的合格投资者达到18万户,较上周开市前的日均开户数(4.5万户)增加了3倍。市场人士表示,随着机构调研热情高涨,更多机构资金将陆续入市,北交所整体向好的行情未发生变化。

11月16日,10只次新股交投较为活跃。志晟信息、汉鑫科技2只智慧城市概念股票涨幅居前,分别上涨12.71%、4.37%,延续了前一交易日的上涨趋势。新进投资者入市意愿积极、资金进入节奏平稳。开市前两日,10只次新股平均换手率为89.22%。

3、“固收+”基金新发规模超去年全年,百亿爆款产品再现 

截至11月16日,今年以来新成立的“固收+”基金数量达到337只,总募集规模为4,877.85亿元,较去年全年发行规模增加1,109.64亿元,增幅32.85%。具体看,“固收+”产品以偏债混合型基金居多,今年以来新成立的259只产品募集规模达4,070.85亿元,此外还有78只二级债基,募集规模807亿元。从规模来看,不乏易方达悦夏一年持有、易方达悦安一年持有、广发恒信一年持有、广发恒享一年持有期混合等多只百亿元规模基金。

其中,11月16日,“固收+”产品广发恒享一年持有期混合基金成立,首募规模达107.23亿元。值得注意的是,该基金的首募规模是在11月11日一天内实现的,当日有效认购户数达到5.67万户。

4、规模仍是“必争之地”,基金公司继续比拼新发产品

三季度公募非货币基金月均规模排名出炉,从具体排名看,易方达基金再次以月均超万亿元的非货币基金规模遥遥领先其他同业公司,并在二季度的基础上规模略有扩张。广发基金、汇添富基金、华夏基金、富国基金四家公司位列非货币基金月均规模前五名,且规模较接近。统计数据显示,三季度公募基金公司非货币基金月均规模前二十名合计达到8.63万亿元,相较上季度8.26万亿元增加3,700亿元,增幅4.48%。

近年来,在行业“马太效应”愈演愈烈的情况下,头部基金公司的规模竞争日趋激烈。可以发现,在接下来的一个多月时间里,通过新发基金吸引资金,仍然是行业基金公司扩充规模的主要选择,其中不乏头部基金公司的知名基金经理屡屡现身,为自家产品摇旗呐喊。如进入11月,在新发基金的“掌舵者”中,有广发基金曾刚、林英睿,银华基金李宜璇,宝盈基金陈金伟等投资者耳熟能详的大佬。

5、《中国夹层投资白皮书2021》发布,2020年中国夹层投资规模达2,566亿元

11月16日,《中国夹层投资白皮书2021》由上海高级金融学院、鼎晖投资和LP智库三方发布。该白皮书采用“理论总结+案例分析”的形式,通过“海外发展+本土实践”的视角,展现中国夹层投资走过的发展路径;并从出资方、投资机构、被投企业、市场监管等多元维度,分析中国夹层投资的意义及价值。

白皮书显示,经过十年发展,中国夹层投资规模已经从2011年时的591亿元,增长至2020年时的2,566亿元。截至2021年5月底,国内完成募集的各类夹层基金共计63只,头部夹层基金的募资规模在不断扩大,以鼎晖投资设立的夹层基金为例,第一期基金规模为5亿元,第五期基金规模就已达到80.2亿元。

二、基金公司动态

1、南方东英将在新加坡发行第二支ETF产品,11月18日推出

南方东英资产管理公司将于11月18日在新加坡交易所推出其第二支ETF产品――南方东英iEdge新加坡房地产投资信托领先指数ETF。该ETF采用复制策略,紧密追踪iEdge新加坡房地产投资信托领先指数表现,以新加坡元进行申购,支持新加坡元和美元交易,每单位初始价格为1新加坡元,每手交易为10单位。

新加坡房地产投资信托(“S-REIT”)是指在新交所上市的投资于购物中心、写字楼或酒店等创收房地产资产组合的基金。过去10年,S-REITs的复合年化回报率为10.7%,90天波动率为10.5%。南方东英首席执行官丁晨表示,继2020年9月推出“工银南方东英富时中国国债指数ETF”后,这是南方东英在新加坡发行的第二支ETF产品。新加坡房地产投资信托基金以其可持续的收入来源和增值空间而闻名,为寻求收益分红的投资者提供了投资选择。

2、助力公益慈善,“平安公益”入选民政部第三批慈善组织互联网募捐信息平台

日前,据民政部公告,由深圳市平安公益基金会运营的“平安公益”平台,成功入选民政部第三批慈善组织互联网募捐信息平台。

中国平安表示,此次平安公益基金会“平安公益”平台的成功入选,标志着平安公益进入了一个全新的时代。公司的广大客户和社会公众将可以在线上高效参与公益,平台也将切实为优质的捐赠人服务,善心善用、回报社会。未来,中国平安将持续通过公益金融模式创新,吸纳更多的社会力量参与到公益慈善事业中来。

3、易方达北交所精选两年定期开放混合11月19日发行,投研老将郑希担纲

易方达基金旗下北交所精选两年定期开放混合将于11月19日起发行,首次募集规模上限为5亿元。公告显示,易方达北交所精选两年定期开放混合股票资产占基金资产的比例为60%-100%,其中投资于北京证券交易所股票的比例不低于非现金基金资产的80%,此外还可投资于沪深交易所和港股通股票。

对公司旗下首只北交所基金,易方达派出了投研老将郑希为拟任基金经理。郑希为易方达权益投资管理部副总经理、研究部副总经理,拥有超过15年投研经验,投资经验超9年,曾任易方达基金管理研究部TMT、家电行业研究员,现任易方达信息产业混合、易方达信息行业精选股票等基金经理。值得一提的是,作为首批科创板基金之一的易方达科创板两年定开混合,也是由郑希担任基金经理。

4、分享未来国内经济增长机遇,华夏量化优选股票基金11月18日发售

继去年成为全球唯一正增长的主要经济体,GDP总量历史性突破百万亿后,今年中国经济继续快速增长,伴随中国经济持续健康发展,国内权益市场也被投资人视为超额回报丰厚的“超额沃土”。为充分分享未来中国经济增长机遇,利用量化选股利器提高投资组合优选效率,力争获取长期超额收益,华夏基金重磅推出由量化投资先锋袁英杰领衔的华夏量化优选股票基金,该基金11月18日起正式发售。

资料显示,华夏量化优选是一只基于数量化投资分析及基本面研究等方法智能筛选优质上市公司、优化投资组合的股票型基金产品,其投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%;布局港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%。华夏量化优选的业绩比较基准为中证500指数收益率×90%+银行活期存款利率(税后)×10%,中证500指数是境内最具代表性的中盘风格指数之一,聚焦有色化工、电子、医药生物及电气设备等领域,契合技术创新和产业转型升级的大方向,具有较高投资价值。华夏量化优选通过量化策略全市场选股,同时,通过适当放宽跟踪误差要求,有较大概率获得超额收益。

5、方正证券高管变更,4位董事、监事及高级管理人员辞职

方正证券11月12日晚间公告,四位董事、监事及高级管理人员辞职。

方正证券公告显示,公司董事会于11月12日收到公司董事、执行委员会副主任、总裁高利、董事廖航以及副总裁施光耀分别递交的书面辞职报告。其中,高利因到退休年龄,申请辞去公司董事、执行委员会副主任、执行委员会委员及总裁职务;廖航因工作原因,申请辞去公司董事职务;施光耀因到退休年龄,申请辞去公司副总裁职务。方正证券还公告称,公司监事会于11月12日收到监事会主席雍苹的书面辞职报告。雍苹因到退休年龄,申请辞去公司监事会主席及监事职务。

三、新基金发行

1、国泰基金推出新混基,樊利安在管3只任职逾三年产品长跑乏力

11月17日,国泰基金推出了一只混合型基金,为国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“国泰科创板两年定开混合”),基金经理为樊利安和姜英。

公开信息显示,国泰科创板两年定开混合以“在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标,投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

樊利安,2010年7月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理;现任国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金、国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金等基金经理。此前,樊利安曾任职于上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等。

自2021年11月12日,樊利安和姜英开始任职国泰科创板两年定开混合的基金经理。截至2021年11月17日,樊利安共任职7只混合型基金的基金经理,姜英共任职2只混合型基金的基金经理。其中,樊利安任职逾三年的产品分别为国泰民益混合(LOF)A、国泰浓益灵活配置混合A、国泰融丰外延增长混合(LOF)。

截至2021年11月16日,国泰民益混合(LOF)A近1年、近2年、近3年的阶段涨幅分别为12.67%、33.45%、58.91%,国泰浓益灵活配置混合A近1年、近2年、近3年的阶段涨幅分别为11.86%、31.41%、43.35%,国泰融丰外延增长混合(LOF)近1年、近2年、近3年的阶段涨幅分别为12.42%、34.43%、45.36%,均分别跑输同期同类平均涨幅14.68%、58.88%、94.23%。

2、招商基金发售新股基,韩冰出任基金经理

11月15日,招商基金发售了一只股票型基金,为招商专精特新股票型证券投资基金(以下简称“招商专精特新股票A”),基金经理为韩冰。

公开信息显示,招商专精特新股票A以“在严格控制风险、保证基金资产流动性的前提下,通过对优质企业的全面深入研究,重点投资于专精特新上市公司,分享其在中国经济增长的大背景下的可持续性增长,力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票和存托凭证(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

韩冰,2013年6月加入招商基金,曾任研究部研究员,现任招商中小盘精选股票型证券投资基金助理基金经理。加入招商基金前,韩冰曾加入上海文广新闻传媒集团、平安大华基金管理有限公司。

自2021年11月9日,韩冰起任招商专精特新股票A的基金经理。截至2021年11月17日,韩冰共任职1只混合型基金和1只股票型基金的基金经理。除招商专精特新股票A外,招商中小盘混合的任职回报率为123.52%。

3、精选行业中具有综合比较优势个股,工银瑞信基金新混基发行

11月15日,工银瑞信基金发行了一只混合型基金,为工银瑞信悦享混合型证券投资基金(以下简称“工银瑞信悦享混合A”),基金经理为陈丹琳。

公开信息显示,工银瑞信悦享混合A以“精选行业中具有综合比较优势的个股,在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通投资标的股票、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈丹琳,2019年加入工银瑞信,现任养老金投资中心基金经理,担任工银瑞信聚丰混合型证券投资基金基金经理。此前,陈丹琳曾在泰达宏利基金管理有限公司担任研究员、研究主管、研究部总经理助理、基金经理等职务。

自2021年11月12日,陈丹琳开始任职工银瑞信悦享混合A的基金经理。截至2021年11月17日,陈丹琳共任职2只混合型基金的基金经理,除工银瑞信悦享混合A外,另一只基金为工银聚丰混合A。

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注