(原标题:西藏证监局对拉萨弘俊投资管理有限公司采取责令改正措施)

智通财经APP获悉,据西藏证监局11月17日消息,西藏证监局对拉萨弘俊投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查,发现拉萨弘俊投资管理有限公司在私募基金产品募集与管理过程中,未对在管基金―成都弘俊财富成长投资中心(有限合伙)、西藏弘博财富成长投资中心(有限合伙)(以下简称“西藏弘博”)采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。西藏弘博投资者未签订《风险揭示书》。

同时在管基金―达孜弘俊新兴产业投资中心(有限合伙)(以下简称“达孜弘俊”)募集账户于2015年7月2日收到投资款3200万元。拉萨弘俊投资管理有限公司于2015年7月8日将募集资金3100万元转至拉萨弘俊投资管理有限公司账户。截至检查日,仍有740万元募集资金未转回达孜弘俊募集账户。拉萨弘俊投资管理有限公司实际经营地与登记备案的信息不一致,管理人信息未在中国证券投资基金业协会资产管理综合业务平台进行更新。拉萨弘俊投资管理有限公司未披露2018年、2019年、2020年年度审计报告。

上行述为违反了相关规定,对此,西藏证监局决定对拉萨弘俊投资管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。

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