(原标题:光大证券存在多项违规行为,监管对公司采取责令改正措施的决定)

11月19日,证监会官网发布了关于对光大证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

公告显示,光大证券存在三方面违规,主要涉及融资融券业务授信管理、风险全覆盖等问题。

一是融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位。2020年9月,你公司大幅上调多名客户的两融授信额度,但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估;公司风险管理部门关于压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行。

二是风险全覆盖存在不足。你公司尚未实现对光大资本、光大发展、光大租赁3家子公司及香港子公司的系统对接。

三是风险数据不准确,信息录入缺乏复核勾稽。信用风险管理系统对融资融券信用风险敞口数据采集不准确,场外衍生品合约的名义本金数据存在人工录入错误。

值得注意的是,此前,黑龙江省纪委监委网站显示,光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

(责任编辑:赵鹏 )

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